兩會快訊 | 全國人大代表、深交所理事長王建軍:構建與注冊制改革相適應的證券罰沒款“賠先罰后”機制

2021-03-06 00:56:13 來源:上海證券報·中國證券網 作者:時娜

  上證報中國證券網訊(記者 時娜)“為穩步推進注冊制改革,確保證券市場長遠健康發展,切實保護投資者合法權益,有必要深化落實民事賠償責任優先原則,構建與注冊制改革相適應的證券罰沒款‘賠先罰后’機制。”全國人大代表、深交所理事長王建軍3月5日接受上海證券報記者專訪時表示。

  王建軍指出,落實證券民事賠償責任優先原則,確保因違法行為受損的投資者獲得及時、充分賠償,是資本市場踐行“以人民為中心”發展思想的重要內容。證券法自1998年出臺以來,就確立了證券民事賠償責任優先原則。但在實踐中,證券民事賠償往往滯后于行政處罰,另外,證券民事賠償責任優先原則也缺乏配套落實的機制,導致違法者在繳納證券罰沒款后,往往無力再承擔民事賠償責任。

  王建軍認為,要高質量完成資本市場注冊制改革任務,確保改革行穩致遠,有必要深化落實民事賠償責任優先原則,構建與注冊制改革相適應的證券罰沒款“賠先罰后”機制,避免行政處罰“與民爭利”。

  具體而言,王建軍建議在預算法第56條,以及國家金庫管理條例第14條分別增加一款內容:“政府的罰沒收入,按照法律規定優先用于承擔民事賠償責任的,應當暫緩入庫;已經繳入國庫的,應當予以回撥。”為暫緩入庫、財政回撥等“賠先罰后”機制落地提供法律依據。

  同時,他還建議相關部門研究出臺“先賠后繳”機制的具體實施規定,明確暫緩入庫和財政回撥的申請條件、申請程序、申請的合理期間,以及相應資金監管、分配等內容,便利實踐操作。